¿Quién regula la actividad dentro del Trading?

La actividad del trading, o la negociación de valores y otros instrumentos financieros, está regulada por diversas entidades en función del país y del tipo de mercado. A continuación, se describen algunas de las principales autoridades reguladoras en diferentes regiones: 

• Securities and Exchange Commission (SEC): La SEC es la principal agencia reguladora del mercado de valores en los EE. UU. Su misión es proteger a los inversores, mantener mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación de capital. 

• Commodity Futures Trading Commission (CFTC): La CFTC regula los mercados de futuros y opciones. Su objetivo es proteger a los participantes del mercado contra el fraude, la manipulación y las prácticas comerciales abusivas. 

• Financial Industry Regulatory Authority (FINRA): FINRA es una organización autorreguladora que supervisa a las firmas de corretaje y sus empleados. Establece normas y regula la conducta de los brokers. 

• European Securities and Markets Authority (ESMA): La ESMA es una autoridad independiente que contribuye a la estabilidad del sistema financiero de la UE mediante la mejora de la protección de los inversores y la promoción de mercados financieros estables y ordenados. 

• Autoridades Nacionales Competentes (NCA): Cada país de la UE tiene su propia autoridad reguladora, como la Autorité des Marchés Financiers (AMF) en Francia, la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) en España, y la Financial Conduct Authority (FCA) en el Reino Unido (aunque el Reino Unido ya no es parte de la UE, la FCA sigue siendo una de las principales reguladoras en Europa). 

• Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en México. 

• Comissão de Valores Mobiliários (CVM) en Brasil. 

• Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) en Perú. 

• Securities and Futures Commission (SFC) en Hong Kong. 

• China Securities Regulatory Commission (CSRC) en China. 

• Financial Services Agency (FSA) en Japón. 

• Australian Securities and Investments Commission (ASIC) en Australia. 

• Financial Markets Authority (FMA) en Nueva Zelanda. 

• Monetary Authority of Singapore (MAS) en Singapur. 

Estas agencias reguladoras establecen normas y directrices para las actividades de trading, supervisan las operaciones del mercado para detectar y prevenir actividades fraudulentas y garantizan que las prácticas de mercado sean transparentes y equitativas.

Además, muchas de estas agencias colaboran entre sí para mantener la integridad del sistema financiero global.